内容提要 在全球经济一体化背景下，开放的贸易制度和知识产权制度同时影响着企业的创新活 动。由于知识产权制度的地域性特征和有条件的国民待遇原则，国外知识产权保护可能对中国企业的出 口创新活动存在正反两方面影响: 一是当出口企业具有较强的创新能力时，国外知识产权保护可能会激 励企业创新，以强化对出口市场的占有; 二是当出口企业缺乏持续创新的能力时，由贸易制度获得的市场 份额可能会因为国外严格的知识产权制度而丢失，从而抑制了出口创新活动。由于中国是一个转型国 家，在转型期获得的技术储备大多来自于发达国家的技术扩散，因此在面对国外严格的知识产权制度环 境时，必然面临更大的压力。然而这一压力对中国企业的出口创新活动是激励还是抑制却并没有文献进 行研究。文章基于《中国工业数据库》和《海关数据库》中的企业数据，使用 PSM-DID 方法实证分析了美 国 337 调查对中国出口企业自主创新活动的影响。分析发现: ( 1) 337 调查对中国出口企业创新存在着 显著的正向影响; ( 2) 从 OECD 技术分类标准出发，337 调查对高技术企业的激励作用要大于中高和中低 技术的企业; ( 3) 337 调查对 1998 年之后开业的新企业存在着明显的激励作用，而对 1998 年之前开业的 老企业而言，激励大小和显著性水平都不如新企业; ( 4) 从控股的资本来源上看，337 调查对在华外资控 股的企业存在显著的激励作用，而对本地中资企业的激励作用相对较弱。

关 键 词: 贸易; 知识产权; 出口企业创新; 337 调查

研究成果：贸易、知识产权与出口企业创新:基于美国337调查的实证分析

发表期刊：世界经济研究

论文链接：http://lib.nufe.edu.cn/upload_files/article/80/38_20180927110424.pdf